“2020年上半年券商罚单数已超2019全年：被罚券商名单一窥”
文章来源：中国小康网
发布日期：2021-06-04 12:36:02
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上半年，证监会和各地证券监督局挥拳出击证券公司违规行为。
6月30日晚，证监会官网发出多封监管函，指剑指万和证券、中邮证券、华宝证券、山西证券、红塔证券、宏信证券6家证券公司的债券业务违规。
据报道，2019年证券企业罚单持续激增，每年有40多家证券企业因持股等业务违规、尽职尽责、内部控制问题等各种违规行为受到处罚。
《中国经济周刊》记者根据公开新闻不完全统计，去年上半年，监管机构发行的证券公司股票42张，超过了2019年证券公司的股票数量。 由于违规行为，其中广发证券、招商证券等证券公司多次被监管机构处罚。
查看年上半年被处罚的证券公司名单:
(综合媒体报道)
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