“民营公司面临刑事案件高发态势 专家建议 将公司合规制度纳入刑事法制”

近年来，民营企业经常发生包括腐败案件在内的刑事案件，这成为民营企业快速发展过程中面临的风险。

民营公司面临刑事案件频发的趋势，从外部来看，有立法、执法、司法等原因的内部，也有公司自身的原因，如民营企业相对管理不规范、轻视刑事风险等。

最近举办了由中国刑法学研究会、中国人民大学刑事法律科学研究中心、日光诚信联盟主办的“民间经济保护刑事法治论坛”，与会专家在论坛上进行了上述分解。

与会专家建议，将公司合规体系建设纳入刑事法制范畴已是大势所趋。 并通过合规加强公司的自我监管，特别是在强大的行政监管和刑法外部压力下，激活公司的自我监管，是整个犯罪管理中的一场重要革命。

刑事案件的频发制约公司的迅速发展

据报道，近日，私人互联网前副总经理和地网业务负责人历史上的严重违规事件受到了内部公告处分。 在此之前，史先生已经被警察刑事拘留。

公开资料显示，史先生担任复兴地产副总经理，年加盟私人互联网。

据公开新闻报道，今年以来，私人互联网上有许多员工与贪污刑事案件有关。

今年1月，浙江菜鸟供应链管理有限企业派驻菜鸟某物流园区的甲方物业负责人胡某因犯受贿罪，一审被浙江省杭州市西湖区人民法院判处8个月有期徒刑。 今年10月，浙江菜鸟供应链管理有限企业业务拓展专家蒋某因犯受贿罪，一审也被杭州市西湖区人民法院判处有期徒刑10个月，缓刑1年。

今年以来，涉及刑事案件的民营企业不仅仅是私人互联网。

今年4月底，美团通报了今年第一季度生态反腐刑事打击事件的调查结果。 据通报，举报期间，美团共发现12起各类刑事案件，移送公安机关调查33人，其中内部员工7人，包括lbs平台两轮事业部硬件部总监朱某等中高层管理干部。

今年端午节前夕，美团对外通报了2019年至年上半年合作方违规案件和处罚情况，其中刑事类案件2起。

今年中秋节前夕，美团再次对外通报了两起舞弊事件。 其中一起为美团工作人员索要受贿案件。 合伙人举报，美团房屋事业群某离职员工利用职务便利，对多家商户违规设置补贴，索取贿赂金额。 有关人员已被北京警方依法刑事拘留。

今年9月，南都商业数据信息部发布了《上半年互联网公司反腐败报告》。 报告显示，今年上半年，中国裁判文书网对外公布的、公司对外披露的网络领域腐败舞弊案件约60起，100多人被开除或移送公安机关。

“值得注意的是，年上半年曝光反腐败案件的互联网企业大多通过自我审查、自我举报的方法发现和举报反腐败行为，这意味着互联网企业的反腐败行为正在常态化。 ”。 根据《上半年网络公司反腐败报告》。

内部人员贪污事件只是民营企业遭遇刑事法律风险的缩影。

在“民营经济保护刑事法治论坛”上，北京市人民检察院法律政策研究室副主任、检察改革与快速发展研究中心秘书长孙春雨表示，民营公司刑事案件频发，年、年，民营公司犯罪案件650件、1255件，呈逐年上升趋势。

中央民族大学法学院院长韩轶认为，民营企业有刑事案件频发的趋势。

“刑事法律风险已成为公司快速发展的制约性瓶颈，公司一旦遇到刑事法律风险，轻则提振，重则提振。 》北京师范大学刑事法律科学研究院教授黄晓亮告诉《法治日报》记者。

内外因素叠加相关立法的滞后

在论坛上，与会专家讨论了民营公司刑事案件频发的原因。

韩轶认为，民营公司的刑事法律风险首要是内外两方面因素的叠加。 从外部来看，有立法、执法、司法等理由的内部，民营公司治理相对不规范，有轻视刑事风险等，也有公司自身的原因。

据韩国趣闻报道，民营公司刑事犯罪风险来源于立法和司法本身不足的问题，如立法模糊问题，在我国稍特殊的犯罪违法双重模式下，部分刑事犯罪与行政违法的界限模糊，容易将民营公司的常规行政违法行为追究为刑事犯罪，这是涉及公司管理的法定犯罪

韩轶见认为，民营公司内部产生的刑事风险首先是民营公司的人事管理相对不规范。 例如商业贿赂行业非国家工作人员受贿罪等其次是财务管理上相对不规范。 例如，与职务侵占罪相关的罪、挪用资金罪等。 最后在民营企业开展业务的过程中，如拓展市场、与客户交易、涉及商业贿赂行业受贿罪等。

孙春雨也同样认为，民营公司刑事案件频发的原因包括内因和外因两个因素。

“从内因看，民营公司房屋过去刑事风险意识淡薄，公司内部存在着身份错位，如财产权益错位等现象。 由于个人财产和个人在民营公司的合法收入，以及民营公司财产的边界也不清晰，在稍作经营行为的过程中触及了刑事法律的底线。 另外，更重要的原因是民营企业还没有建立现代化管理体系，导致公司内部权力过于集中，缺乏有限的监督和约束。 ”。 孙春雨称。

孙春雨表示，外因方面，过去营商环境不太好，民营公司获取的社会资源和社会机会渠道不畅，发生了压力型犯罪。 民营公司房屋最违反的是公共存款罪、职务侵占罪、集资诈骗罪、贷款诈骗罪、合同诈骗罪、受贿罪等，也就是说民营公司房屋犯罪多集中在公司融资上，大多为了缓解公司经营困难而不得已实施了犯罪。

关于立法滞后问题，最高人民检察院法律政策研究室部长吴峯滨认为，刑事立法、经济立法，有滞后的，有漏洞的，总是采取刑法先行的模式，在典型的融资行业，投资行业一般列举的罪名是非法吸收公共存款罪， 其实在很长一段时间里都没有确切的法律根据。

健全刑事合规保护民营经济

随之而来的问题是民营企业如何防范刑事风险。

韩轶的建议是，让民营公司建立刑事法律风险防范和权益保障的内部控制机制，不要重罚司法随便罪、随便轻罪。

从孙春雨来看，要防范刑事风险，还是内外兼修、以内为主。 从外部环境看，民营公司家庭犯罪诱因基本得到改善和消除，因此未来应重点关注内部机制建设。 有意识地说，民营公司家意识到刑事风险的极端严重性，不能触及底线。 另外，必须建立完善的刑事风险防范机制，以大数据、人工智能等手段，梳理公司存在的风险点。

孙春雨认为，必须加强公司内部控制、考核、腐败建设的力度，排除刑事风险发生的机会，并加强惩戒、责任。 另外，由于公司是家庭式、闺蜜式、合伙式经营，强调合作，轻视说明责任，不得将民营公司的腐败纳入国家反腐计划，完善相应的刑事法律，堵塞漏洞，建立严格的法律网络，加强对公司刑事合规的诱惑

“在立法和司法中，必须建立民营企业刑事合规的激励和诱惑机制。 ”。 韩轶表示，未来的刑事立法或相关司法解释，对建立较好刑事合规体系的民营企业，在有罪、大小的认定上，给予一定的司法奖励，给予积极正面的评价，强制民营企业建立积极完整的治理结构，建立刑事合规体系 刑事合规的程度可以构成刑事答辩的理由之一，在量刑要素中也必须占有一席之地。 这样，拥有更好的刑事合规体系的民营企业就可以得到相应广泛的解决方案，如犯罪、重罪改为轻罪等。 ”。

最高人民检察院检察理论研究所所长谢鹏程认为，刑事司法是推进合规体系建设的重要杠杆，我国将公司合规体系建设纳入刑事司法体系，作为定罪量刑的重要情节，已是大势所趋，大势所趋。

“首先，应当将公司合规体系建设纳入宽严相济的制度，公司承诺进行合规体系建设或者合规整改，对不批准逮捕、不起诉、从轻量刑或者从轻处罚 其次，探索建立公司犯罪的有条件不起诉制度，对轻微的公司犯罪，约定建设合规体系或者完善合规体系的，给予1~2年的合规调查期，完成合规体系建设的，可以作出不起诉决定 ”。 谢鹏程说。

在谢鹏程看来，这是以更大的力量保护民营公司和公司合法权益，保障民营经济持续健康快速发展的需要，也是刑事司法改革的需要，更是国家和公司治理体系和治理能力现代化的需要。

中国人民大学刑事法律科学研究中心主任时延安告诉《法治日报》记者，在过去的几十年里，中国民营经济从无到有，从小到大，从弱到强，已经成为中国经济的重要组成部分。 但在实践中，民营经济保护方面还存在许多问题，民营经济刑事保护需要刑事法学界、司法实务界、公司界共同推进。 记者陈磊