“证监会重拳出击！这家头部券商被暂停保荐资格半年”

青岛新闻网社北京7月10日电(记者刘慧)证监会10日对康美药业相关投资领域广发证券违规行为依法出具行政监管措施预告知书，拟对广发证券停止保荐机构资格6个月，暂时不受理债券承销业务相关文件12个月的监管措施。

并对14名直接负责人和负有管理责任的，分别公开谴责被认定为不适当的人选10年至20年，采取限制相关高管领取报酬等监管措施，责令广发证券对相关负责人承担内部责任，并按照企业规定收回相关薪酬收入。

根据证监会的消息，广发证券在相关业务风险爆发后，加强了证监会的风险管理要求，启动了全面的自我检查，控制了各项业务的规模，防止了风险的增加。 证监会同时全面核查广发证券年以来相关投资领域的业务情况。 调查发现，广发证券及相关人员在相关投票项目执行中未能勤勉尽责，尽职调查环节基本流程不足，缺乏必要的执行审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续监督义务等严重违规行为。 根据违规事实和相关规定，证监会将对广发证券采取前述停止业务、整改等监管措施，认真追究相关责任人。

证监会重申保荐机构和其他中介机构承担重要的“看门人”职责，是资本市场审计验证、专项检查的第一道防线，必须诚实守信，严格遵守勤勉负责的基础性要求。 一些机构和工作人员缺乏职业培训，内控松散，管理失效，不能履行职责，封闭不严格，严重损害资本市场秩序，破坏领域生态。 对此，证监会经常维持高压状态，多次遇事必检，遇错必罚，让违者付出代价。